业绩表现数据来源：银河证券截止时间：2023-12-01

基金名称	最近一周	最近一月	最近一季	今年以来	最近一年	最近两年	最近三年	成立以来
建信中证全指证券公司ETF	-1.25%	-0.17%	-2.54%	9.01%	5.87%	-16.19%	-21.84%	-14.02%

基金对比：本基金 VS VS

基本情况

基金名称	建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金简称	建信中证全指证券公司ETF
基金代码	515560 (基金主代码：515560；基金认购代码：515563)
基金类型	股票型指数基金
合同生效日期	2020-06-29
基金运作方式	契约型开放式
基金管理人	建信基金管理有限责任公司
基金托管人	中信证券股份有限公司
业绩比较基准	中证全指证券公司指数收益率
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围	本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（股指期货、股票期权）、债券资产（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金可根据法律法规的规定参与融资业务和转融通证券出借业务。
投资比例	基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证全指证券公司指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

基金经理

: 现任基金经理：龚佳佳先生

龚佳佳先生，硕士。曾任诺安基金管理有限公司数量投资部研究员、基金经理助理；工银瑞信基金管理有限公司指数投资部量化研究员；华夏基金管理有限公司数量投资部研究员、投资经理。2018年5月加入建信基金，历任金融工程及指数投资部基金经理助理、基金经理等职务。2019年2月22日至2023年2月1日任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2019年8月23日起任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年3月6日至2023年1月5日任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年4月17日至2021年4月6日任建信中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年2月18日至2022年9月29日任建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年3月11日起任建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年5月27日起任建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年6月3日至2022年5月11日任建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月15日起任建信中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月29日起至2021年12月27日任建信中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年8月19日起任建信中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年9月8日起任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年9月9日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年11月25日起任建信中证饮料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年1月7日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年7月21日起任建信中证农牧主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

费率结构建信基金网上交易申购费率4折起，点击购买

认购费率

认购金额（M）	认购费率
M<50万	0.8%
M≥100万	1000/笔
50万≤M<100万	0.5%

申购费率

申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金

赎回费率

申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金

管理费率

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。

托管费率

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。

注：1年指365天

投资组合

投资组合报告

报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	385,049,252.43	98.42
	其中：股票	385,049,252.43	98.42
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	6,087,576.84	1.56
8	其他资产	109,417.51	0.03
9	合计	391,246,246.78	100.00

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	-	-
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	385,049,252.43	98.53
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	385,049,252.43	98.53

报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

无。

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	600030	中信证券	2,235,841	48,428,316.06	12.39
2	300059	东方财富	3,168,384	48,159,436.80	12.32
3	600837	海通证券	2,417,958	24,058,682.10	6.16
4	601688	华泰证券	1,287,311	20,352,386.91	5.21
5	601211	国泰君安	1,125,498	16,364,740.92	4.19
6	600999	招商证券	927,982	12,973,188.36	3.32
7	600958	东方证券	1,312,206	12,570,933.48	3.22
8	601377	兴业证券	1,725,288	11,076,348.96	2.83
9	000776	广发证券	740,013	10,855,990.71	2.78
10	000166	申万宏源	2,253,378	9,757,126.74	2.50

报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

无。

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

本基金投资股指期货的投资政策

无。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

无。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

本期国债期货投资评价

无。

投资组合报告附注

本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中，招商证券股份有限公司（600999）于2022年9月20日发布公告，公司于2022年9月19日收到了中国证监会《行政处罚决定书》（〔2022〕50号）。招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）（以下简称《财务顾问管理办法》）第三条、第十九条第四项、第二十八条第五项之规定和2005年《证券法》第二十条第二款和第一百七十三条之规定，构成《财务顾问管理办法》第四十二条“财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚”以及2005年《证券法》第二百二十三条“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款。
　　本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中，广发证券股份有限公司（000776）于2023年9月22日收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕65　号），因广发证券股份有限公司在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了2005年《证券法》第一百九十一条、一百九十二条，《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第二十八条的规定，对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚款；没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款。

基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	82,335.79
2	应收证券清算款	27,081.72
3	应收股利	-
4	应收利息	-
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	其他	-
8	合计	109,417.51

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

无。

投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

数据截至日期:2023年9月30日

净值查询

历史净值：查询日期到

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截止日期	单位净值(元)	日涨跌幅	累计净值(元)	资产净值
2023-12-06	0.8433	-0.51%	0.8433	--
2023-12-05	0.8476	-1.22%	0.8476	--
2023-12-04	0.8581	-0.19%	0.8581	--
2023-12-01	0.8598	0.58%	0.8598	--
2023-11-30	0.8548	0.32%	0.8548	--
2023-11-29	0.8521	-0.94%	0.8521	--
2023-11-28	0.8602	-0.24%	0.8602	--
2023-11-27	0.8623	-0.96%	0.8623	--
2023-11-24	0.8707	-1.01%	0.8707	--
2023-11-23	0.8796	0.22%	0.8796	--

【共83页 830条记录】

净值走势图

分红信息

权益登记日	红利发放日	每份红利（元）

基金公告

产品概要

基金产品资料概要

申购赎回清单补券信息查询

选择日期

基本信息

最新公告日期

20231206

基金名称

建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金

基金管理有限公司名称

建信基金管理有限责任公司

一级市场基金代码

20231205 日信息内容

现金差额（单位：元）

6862.88

最小申购、赎回单位资产净值（单位：元）

847639.88

基金份额净值（单位：元）

0.8476

20231206日信息内容

预估现金部分（单位：元）

7102.88

现金替代比例上限

50.0%

是否需要公布IOPV

是

最小申购、赎回单位（单位：份）

1000000

申购、赎回情况

申购和赎回皆允许

当日申购限额

不限制

当日赎回限额

20000000

成份证券信息内容

证券代码	证券名称	证券数量	现金替代标志	申购溢价比例	赎回折价比例	固定替代金额
000166	申万宏源	4900	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	22050.000
000686	东北证券	800	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	5744.000
000712	锦龙股份	200	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	3016.000
000728	国元证券	1400	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	9618.000
000750	国海证券	2100	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	7623.000
000776	广发证券	1600	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	22768.000
000783	长江证券	2100	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	11697.000
002500	山西证券	1200	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	6612.000
002670	国盛金控	600	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	5580.000
002673	西部证券	1500	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	9780.000
002736	国信证券	1600	深市必须现金替代			14880.000
002797	第一创业	1800	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	10890.000
002926	华西证券	900	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	7146.000
002939	长城证券	900	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	7425.000
002945	华林证券	100	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	1353.000
300059	东方财富	6900	深市退补现金替代	10.0%	95.0%	99912.000
600030	中信证券	5300	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600061	国投资本	1400	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600095	湘财股份	500	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600109	国金证券	1400	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600155	华创云信	700	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600369	西南证券	1800	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600621	华鑫股份	300	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600837	海通证券	5300	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600864	哈投股份	600	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600906	财达证券	700	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600909	华安证券	1500	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600918	中泰证券	1500	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600958	东方证券	2800	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
600999	招商证券	2000	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601066	中信建投	700	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601099	太平洋	3700	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601108	财通证券	1800	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601136	首创证券	200	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601162	天风证券	3800	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601198	东兴证券	1100	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601211	国泰君安	2500	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601236	红塔证券	500	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601375	中原证券	1500	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601377	兴业证券	3800	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601456	国联证券	700	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601555	东吴证券	2200	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601688	华泰证券	2800	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601696	中银证券	900	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601788	光大证券	1100	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601878	浙商证券	1100	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601881	中国银河	1100	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601901	方正证券	2200	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601990	南京证券	1200	沪市可以被替代	10.0%	0.0%
601995	中金公司	500	沪市可以被替代	10.0%	0.0%

NotFoundChannelException 未发现栏目，栏目或被删除

-1.25 %
最近一周净值增长率
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日涨跌幅： -0.51%		单位净值： 0.8433	累计净值： 0.8433
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