建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 [012646]
| -1.16 % | ||||
| 最近一周净值增长率 | ||||
| 数据来源：银河证券 截止时间：2023-12-01 |  |
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| 日涨跌幅： -0.48% | 单位净值 ： 0.8135 | 累计净值： 0.8135 | ||
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业绩表现数据来源：银河证券 截止时间：2023-12-01
| 基金名称 | 最近一周 | 最近一月 | 最近一季 | 今年以来 | 最近一年 | 最近两年 | 最近三年 | 成立以来 |
| 建信中证全指证券公司ETF发起式联接C | -1.16% | -0.22% | -2.44% | 10.72% | 7.81% | -13.94% | -- | -17.17% |
基本情况
| 基金名称 | 建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 |
| 基金简称 | 建信中证全指证券公司ETF发起式联接C |
| 基金代码 | 012646 |
| 基金类型 | 股票型指数基金 |
| 合同生效日期 | 2021-09-09 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金管理人 | 建信基金管理有限责任公司 |
| 基金托管人 | 中信证券股份有限公司 |
| 业绩比较基准 | 中证全指证券公司指数收益率×95%+银行活期存款税后收益率×5% |
| 投资目标 | 通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股票、国内依法发行上市的非成份股（包括主板、创业板及其他经中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币市场工具、衍生工具（股指期货、股票期权）、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。本基金成立以后还可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
| 投资比例 | 本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 |
| 风险收益特征 | 本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数所表征的市场组合相似的风险收益特征，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 |
基金经理
现任基金经理： 龚佳佳先生
龚佳佳先生，硕士。曾任诺安基金管理有限公司数量投资部研究员、基金经理助理；工银瑞信基金管理有限公司指数投资部量化研究员；华夏基金管理有限公司数量投资部研究员、投资经理。2018年5月加入建信基金，历任金融工程及指数投资部基金经理助理、基金经理等职务。2019年2月22日至2023年2月1日任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2019年8月23日起任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年3月6日至2023年1月5日任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年4月17日至2021年4月6日任建信中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年2月18日至2022年9月29日任建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年3月11日起任建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年5月27日起任建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年6月3日至2022年5月11日任建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月15日起任建信中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月29日起至2021年12月27日任建信中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年8月19日起任建信中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年9月8日起任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年9月9日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年11月25日起任建信中证饮料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年1月7日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年7月21日起任建信中证农牧主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
费率结构建信基金网上交易申购费率4折起，点击购买
| 认购费率 | ||||||||||
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| 申购费率 | ||||||||||
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| 赎回费率 | ||||||||||
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| 管理费率 | 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。 | |||||||||
| 托管费率 | 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。 | |||||||||
| 销售服务费率 | 本基金的年销售服务费率为0.4%。 | |||||||||
| 注：1年指365天 | ||||||||||
投资组合
投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 |
| 24,466.00 | 0.02 |
| 24,466.00 | 0.02 | |
| 2 |
| 89,919,936.95 | 89.87 |
| 3 |
| - | - |
| - | - | |
| - | - | |
| 4 |
| - | - |
| 5 |
| - | - |
| 6 |
| - | - |
| - | - | |
| 7 |
| 8,805,533.91 | 8.80 |
| 8 |
| 1,307,277.08 | 1.31 |
| 9 |
| 100,057,213.94 | 100.00 |
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
|---|---|---|---|
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | - | - |
| C | 制造业 | - | - |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 批发和零售业 | - | - |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
| J | 金融业 | 24,466.00 | 0.02 |
| K | 房地产业 | - | - |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 24,466.00 | 0.02 |
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 601688 | 华泰证券 | 500 | 7,905.00 | 0.01 |
| 2 | 601066 | 中信建投 | 200 | 4,922.00 | 0.01 |
| 3 | 600864 | 哈投股份 | 700 | 4,032.00 | 0.00 |
| 4 | 600999 | 招商证券 | 100 | 1,398.00 | 0.00 |
| 5 | 600621 | 华鑫股份 | 100 | 1,148.00 | 0.00 |
| 6 | 600837 | 海通证券 | 100 | 995.00 | 0.00 |
| 7 | 600109 | 国金证券 | 100 | 929.00 | 0.00 |
| 8 | 600155 | 华创云信 | 100 | 813.00 | 0.00 |
| 9 | 600918 | 中泰证券 | 100 | 710.00 | 0.00 |
| 10 | 600909 | 华安证券 | 100 | 481.00 | 0.00 |
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
| 序号 | 基金名称 | 基金类型 | 运作方式 | 管理人 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 股票型指数基金 | 交易型开放式(ETF) | 建信基金管理有限责任公司 | 89,919,936.95 | 91.54 |
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
本基金投资股指期货的投资政策
无。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
无。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
本期国债期货投资评价
无。
投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中，招商证券股份有限公司（600999）于2022年9月20日发布公告，公司于2022年9月19日收到了中国证监会《行政处罚决定书》（〔2022〕50号）。招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）（以下简称《财务顾问管理办法》）第三条、第十九条第四项、第二十八条第五项之规定和2005年《证券法》第二十条第二款和第一百七十三条之规定，构成《财务顾问管理办法》第四十二条“财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚”以及2005年《证券法》第二百二十三条“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款。
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
|---|---|---|
| 1 | 存出保证金 | 40,382.97 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | - |
| 5 | 应收申购款 | 1,266,894.11 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 其他 | - |
| 8 | 合计 | 1,307,277.08 |
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
数据截至日期:2023年9月30日
净值查询
| 建信基金网上交易申购费率4折起，点击购买 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 截止日期 | 单位净值(元) | 日涨跌幅 | 累计净值(元) | 资产净值 |
| 2023-12-06 | 0.8135 | -0.48% | 0.8135 | -- |
| 2023-12-05 | 0.8174 | -1.12% | 0.8174 | -- |
| 2023-12-04 | 0.8267 | -0.19% | 0.8267 | -- |
| 2023-12-01 | 0.8283 | 0.55% | 0.8283 | -- |
| 2023-11-30 | 0.8238 | 0.29% | 0.8238 | -- |
| 2023-11-29 | 0.8214 | -0.87% | 0.8214 | -- |
| 2023-11-28 | 0.8286 | -0.23% | 0.8286 | -- |
| 2023-11-27 | 0.8305 | -0.88% | 0.8305 | -- |
| 2023-11-24 | 0.8380 | -0.92% | 0.8380 | -- |
| 2023-11-23 | 0.8458 | 0.19% | 0.8458 | -- |
分红信息
| 权益登记日 | 红利发放日 | 每份红利（元） |
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基金公告
产品概要
| 基金产品资料概要 |
