我的专户

专户简介

专户产品

投资团队

专户优势

法律法规

专户流程

单一资产管理计划流程

1) 投资者适当性调查;
2) 合同签署:委托人、管理人和托管人签署单一资产管理计划资产管理合同;
3) 财产委托:委托财产相关账户开立完毕后,资产委托人应通过其指定账户及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为资产管理计划财产开立的相关账户;
4) 产品成立:资产托管人应于委托财产托管账户收到初始委托财产的当日向资产委托人及资产管理人发送《委托财产到账通知书》,管理人确认后向托管人和委托人发送起始运作通知书,产品成立;
5) 监管备案:管理人将按照中国证券投资基金业协会的要求完成产品的备案,并生成备案证明表;
6) 开设账户:管理人或托管人按照规定为产品开立证券账户等投资所需账户;
7) 投资管理:管理人将按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用资产管理计划财产,力争实现投资目标。运营部门将定期对产品的所有资产及负债进行估值与清算,并定期向客户发送净值等相关报告;
8)到期清算:产品到期时,资产管理人将组织对本产品财产进行清算,将产品财产清算后的全部剩余资产扣除本产品财产清算等费用后,向委托人进行分配。

集合资产管理计划流程

1) 募集:投资者可以通过代销渠道或直销柜台进行购买;
2) 验资成立:募集期结束后,将由会计师事务所对募集资金进行验资,生成验资报告,管理人公告产品成立;
3) 监管备案:管理人将按照中国证券投资基金业协会的要求完成产品的备案,并生成备案证明表;
4) 开设账户:管理人或托管人按照规定为产品开立托管资金账户、证券账户等投资所需账户;
5) 日常投资管理:管理人将按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用资产管理计划财产,力争实现投资目标。运营部门将定期对产品的所有资产及负债进行估值与清算,并定期向客户发送净值等相关报告;
6) 到期清算:产品到期时,资产管理人将组织对本产品财产进行清算,将产品财产清算后的全部剩余资产扣除本产品财产清算等费用后,向委托人进行分配。

    工信部备案图片         中国证监会         中国证券投资基金业协会    
投资者权益须知 | 人员信息公示 | 风险提示 | 免责声明 | 联系我们 | 诚聘英才
地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 邮编:100033 京ICP备06004599号-1

京公网安备 11010202008636号

客服电话:400-81-95533 客服传真:010-66228001 客服邮箱:service@ccbfund.cn
建信基金管理有限责任公司 版权所有 网址:http://www.ccbfund.cn 本网站已支持IPv6